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证券从业《证券法律法规》习题:经纪业务管理制度


单选题

证券公司从事证券经纪业务,下列做法中错误的是( )。

A、不得提供虚假、误导性信息

B、不得采取不正当竞争手段开展业务

C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

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【正确答案】C

【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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专业知识水平考试:
考试内容以管理会计师(中级)教材:
《风险管理》、
《绩效管理》、
《决策分析》、
《责任会计》为主,此外还包括:
管理会计职业道德、
《中国总会计师(CFO)能力框架》和
《中国管理会计职业能力框架》
能力水平考试:
包括简答题、考试案例指导及问答和管理会计案例撰写。

更新时间2023-02-21 09:45:08【至顶部↑】
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